2015年專業(yè)學(xué)位研究生入學(xué)統(tǒng)一考試

《金融學(xué)綜合》考試科目命題大綱

一、考試性質(zhì)
《金融學(xué)綜合》是2015年金融碩士（MF）專業(yè)學(xué)位研究生入學(xué)統(tǒng)一考試的科目之一。《金融學(xué)綜合》考試要力求反映金融碩士專業(yè)學(xué)位的特點(diǎn)，科學(xué)、公平、準(zhǔn)確、規(guī)范地測評考生的基本素質(zhì)和綜合能力，選拔具有發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)秀人才入學(xué)，為國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)培養(yǎng)具有良好職業(yè)道德、具有較強(qiáng)分析與解決實(shí)際問題能力的高層次、應(yīng)用型、復(fù)合型的金融專業(yè)人才。
二、考試要求
測試考生對于與金融學(xué)和公司金融相關(guān)的基本概念、基礎(chǔ)理論的掌握和運(yùn)用能力。
三、考試內(nèi)容

第一部分  金融學(xué)

一、金融體系概述
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金融市場的功能
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金融市場的結(jié)構(gòu)
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金融市場工具
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金融中介的功能
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金融中介的類型
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金融體系的監(jiān)管

二、貨幣與貨幣制度
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貨幣的產(chǎn)生和演變
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貨幣的職能
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貨幣的層次和計(jì)量
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貨幣制度及其演變

三、利率
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利息與利率
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利率、到期收益率及其計(jì)算
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資產(chǎn)需求的決定因素
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債券市場的供給和需求
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均衡利率的變動
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流動性偏好理論
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利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)
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利率的期限結(jié)構(gòu)理論




四、匯率與外匯市場
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外匯市場
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匯率與匯率制度
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長期匯率的決定
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短期匯率的決定
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外匯市場干預(yù)
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國際收支
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國際因素和貨幣政策

五、金融結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
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金融結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)
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信息不對稱和交易成本
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交易成本與金融結(jié)構(gòu)
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逆向選擇與金融結(jié)構(gòu)
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道德風(fēng)險(xiǎn)與金融結(jié)構(gòu)
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金融行業(yè)內(nèi)的利益沖突

六、銀行與金融機(jī)構(gòu)管理
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銀行的資產(chǎn)負(fù)債表
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銀行的基本業(yè)務(wù)
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銀行管理的基本原則
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銀行的風(fēng)險(xiǎn)特征與風(fēng)險(xiǎn)管理
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銀行業(yè)的結(jié)構(gòu)與競爭

七、非銀行金融機(jī)構(gòu)
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保險(xiǎn)業(yè)
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養(yǎng)老基金
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財(cái)務(wù)公司
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證券市場機(jī)構(gòu)
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共同基金和其它投資基金
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政府金融中介機(jī)構(gòu)
   


七、貨幣供給
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基礎(chǔ)貨幣的控制
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存款貨幣的多倍創(chuàng)造機(jī)制?
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貨幣供給的決定因素
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貨幣供給過程
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貨幣乘數(shù)



八、貨幣需求
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貨幣數(shù)量理論
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凱恩斯理論的貨幣理論
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弗里德曼的貨幣理論
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貨幣供給與需求的均衡
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貨幣與通貨膨脹和通貨緊縮


九、中央銀行與貨幣政策
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中央銀行的產(chǎn)生、類型、性質(zhì)和職能
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中央銀行業(yè)務(wù)、結(jié)構(gòu)與獨(dú)立性
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貨幣政策工具
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貨幣政策目標(biāo)與實(shí)施策略
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貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制
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貨幣政策與財(cái)政政策
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國際收支與貨幣政策


十、金融監(jiān)管
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金融監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
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金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管
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金融市場監(jiān)管
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金融監(jiān)管的國際合作—巴塞爾協(xié)議

第二部分　公司金融

一、公司金融概述
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什么是公司金融

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公司的目標(biāo)

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代理人問題

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金融市場

二、財(cái)務(wù)報(bào)表分析

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資產(chǎn)負(fù)債表

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利潤表

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現(xiàn)金流量表

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比率分析與杜邦恒等式

三、長期財(cái)務(wù)計(jì)劃

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銷售百分比法

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外部融資與增長

四、折現(xiàn)與價(jià)值

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貨幣的時(shí)間價(jià)值

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年金與永續(xù)年金

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貸款種類與分期償還貸款

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債券的估值

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股票的估值

五、資本預(yù)算
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投資決策方法

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增量現(xiàn)金流

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凈現(xiàn)值

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回收期法則

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平均會計(jì)報(bào)酬率

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NPV估計(jì)值

六、風(fēng)險(xiǎn)與收益

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風(fēng)險(xiǎn)與收益的度量

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投資組合

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風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)的和非系統(tǒng)的

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證券市場線

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資本資產(chǎn)定價(jià)模型

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無套利定價(jià)模型

七、資本成本

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權(quán)益成本

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債務(wù)成本和優(yōu)先股成本

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加權(quán)平均資本成本

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部門與項(xiàng)目資本成本

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發(fā)行成本與加權(quán)平均資本成本

八、籌集資本
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證券的承銷方式
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IPO抑價(jià)之謎

九、資本結(jié)構(gòu)

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財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)

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MM定理（三種情形）

• 破產(chǎn)成本

• 啄食順位理論

• 市場時(shí)機(jī)理論

  
  

  十、股利與股利政策
  
• 現(xiàn)金股利與股利派發(fā)
  
• 股利政策起作用嗎
  
• 偏愛低股利、高股利的現(xiàn)實(shí)因素
  
• 股票回購
  
• 拆股與反向拆股
  
  
  四、考試方式與分值
  本科目滿分150分，其中，金融學(xué)部分為90分，公司金融部分為60分，由培養(yǎng)單位自行命題，全國統(tǒng)一考試。
  

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